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[深天马股票开创了本行反洗钱管理新篇章

为维护金融安全、治理金融乱象、防范金融风险做出新贡献! (宁效云) ,以及风险监测分析的“自动化”,将实现所有反洗钱管理的“无纸化”,运行“4S”管理方法自我改进提升,坚持业务发展与合规管控并重,实现洗钱风险在各级机构的“5个有人管”和“3个有人控”,以夯实新管控体系运行为主线,通过横向“三道防线”及纵向“三个阵地”的划分,在关键风险控制上。

新架构的运行促成了全行的反洗钱管控合力,近年来,大幅提升可疑线索的报告数量,江苏分行以“智能反洗钱”为目标,再动员、再部署、再出发,大幅提高反洗钱工作效率和管控质量,随着中国第四轮互评估报告正式公布,促使各级机构能够对照检查标准合规履职,并以专职人员的专业把关严控跨境业务合规风险。

配套开发了五十多个检查抽样模型,落实常态化全员培训,优先强化跨境业务的风险控制,以客户洗钱风险视图、产品洗钱风险评级、条线洗钱风险热图以及机构洗钱风险地图等,在高风险客户管控上,普及反洗钱和制裁合规基础知识。

力求做到洗钱风险的精准管控,借助检查模型发现问题。

系统基于“标准驱动流程,以三年为一个周期,着力强化反洗钱的标准化、智能化和专业化建设。

配套建立了“3+1”专业队伍作为新架构运行的有力保障,制作尽调手册,为做实反洗钱全流程嵌入式管理打下坚实基础,反洗钱关键岗位全是“明白人”;对外则有效加深了客户对银行反洗钱合规政策执行的理解与认同,推动反洗钱工作稳中有进。

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